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Técnico de Cumplimiento para Asesor de Inversiones | GRUPO FINANCIERO ACTINVER | Ciudad de México

Únete a Alterna soluciones integrales para garantizar que opere conforme a la normativa y políticas internas ya establecidas.

Principales Tareas y Responsabilidades

• Revisar y asegurar que cumplen con los requerimientos regulatorios todos los expedientes de los clientes, así como realizar las actualizaciones periódicas.
• Mantener debidamente actualizada toda la documentación regulatoria de ALTERNA SI (manuales, políticas y procedimientos de cumplimiento entre otros).
• Monitoreo de operaciones para detectar posibles irregularidades o alertas de PLD/FT.
• Conocer el sistema automatizado y hacerse cargo de las alertas regulatorias, generarlas periódicamente y darle el seguimiento requerido por la regulación. Introducir en el sistema automatizado los parámetros según los criterios requeridos para generar esas las...